Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

Лицензирующий орган осуществляет контроль за деятельностью

профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им были выданы

лицензии, и принимает в отношении них меры по пресечению нарушений

законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов

Федеральной комиссии, а также применяет к ним меры ответственности.

Генеральная лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению

федерального органа исполнительной власти.

Данное заявление должно включать в себя следующую информацию:

о видах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые

собирается лицензировать заявитель;

о предполагаемом сроке осуществления деятельности по лицензированию;

о наличии материально - технической базы для осуществления

деятельности по лицензированию профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг;

о наличии департаментов, структурных подразделений и персонала,

имеющего необходимую квалификацию для осуществления лицензирования и

надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

о порядке и сроках рассмотрения жалоб и заявлений владельцев ценных

бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка

ценных бумаг.

Генеральная лицензия выдается на бланке Федеральной комиссии

установленного образца (по форме согласно приложению 1).

Генеральная лицензия выдается на срок не более одного года.

Лицензионный сбор за выдачу генеральной лицензии не взимается.

На основании выданной генеральной лицензии лицензирующий орган:

осуществляет прием и рассмотрение заявлений на получение лицензий на

право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии по

результатам рассмотрения заявления в порядке, установленном нормативными

актами Федеральной комиссии;

запрашивает необходимую информацию у лиц, претендующих на получение

лицензий, а также у профессиональных участников рынка ценных бумаг;

осуществляет ведение реестра выданных, приостановленных и

аннулированных лицензий;

представляет отчетность в Федеральную комиссию;

осуществляет проведение плановых и внеплановых проверок деятельности

профессиональных участников рынка ценных бумаг;

осуществляет рассмотрение жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и

иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных

бумаг;

публикует в средствах массовой информации сведения о выданных,

приостановленных и аннулированных лицензиях немедленно после принятия

соответствующего решения;

применяет в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг

меры, установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

и нормативными актами Федеральной комиссии;

осуществляет иные полномочия в соответствии с нормативными актами

Федеральной комиссии.

ФКЦБ вправе:

потребовать от лицензирующего органа предоставления документов и

информации, связанных с осуществлением им и его территориальными органами

деятельности по лицензированию профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг;

назначать проверки деятельности профессиональных участников рынка

ценных бумаг, осуществляемые лицензирующим органом, осуществлять контроль

за их проведением, включать в состав проверяющей группы своих

представителей.

Федеральная комиссия может приостановить действие или аннулировать

выданную лицензирующему органу генеральную лицензию в случае:

выявления допущенных при осуществлении лицензирования лицензирующим

органом или его территориальными органами нарушений законодательства

Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных

нормативных актов Федеральной комиссии;

отсутствия надлежащего контроля лицензирующего органа за

деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им

были выданы лицензии, и непринятия в отношении них мер при выявлении

нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и

нормативных актах Федеральной комиссии;

непредставления или несвоевременного представления отчетности в

Федеральную комиссию, а также несоответствия отчетности по форме или

содержанию требованиям, установленным Федеральной комиссией;

нарушения порядка рассмотрения жалоб и заявлений владельцев ценных

бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка

ценных бумаг;

иного нарушения требований законодательства Российской Федерации о

ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов ФКЦБ,

повлекшего или могущего повлечь за собой нарушение прав и имущественных

интересов инвесторов;

нарушение лицензирующим органом ограничений, установленных

Федеральной комиссией в отношении профессиональных участников рынка ценных

бумаг и их саморегулируемых организаций.

Аннулирование генеральной лицензии, выданной федеральному органу

исполнительной власти, не влечет аннулирования лицензий, выданных им

профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Какие же требования предъявляются к организациям при получении

лицензии? Существуют следующие требования, предъявляемые к профессионалам

фондового рынка:

1. Документы, представленные на лицензирование должны соответствовать

законодательству РФ о ценных бумагах, правовым актам РФ и

нормативным актам ФКЦБ России.

К этому пункту относятся:

. заявление на выдачу (продление) лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг, составленное по форме согласно

приложению 2;

. регистрационная форма на бумажном носителе, составленная по

форме согласно приложению 3, и на магнитном носителе в формате,

установленном Федеральной комиссией.

. Копия документа, подтверждающего государственную регистрацию

организации, засвидетельствованная нотариально.

. Копия учредительных документов с зарегистрированными

изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально.

. Копия письма о присвоении кодов общероссийского классификатора

предприятий и организаций и классификационных признаков,

засвидетельствованная нотариально.

. Копия карты постановки на учет налогоплательщика с приложениями,

засвидетельствованная нотариально.

. Копия документа об избрании или назначении единоличного

исполнительного органа заявителя. При наличии коллегиального

исполнительного органа представляется копия документа об

избрании или назначении его руководителя. В случае, если по

решению высшего органа управления заявителя полномочия

исполнительного органа переданы по договору коммерческой

организации (управляющей организации) или индивидуальному

предпринимателю (управляющему), должна быть представлена копия

соответствующего решения.

. Положения об отдельных подразделениях юридического лица,

осуществляющих профессиональную деятельность, утвержденные в

установленном заявителем порядке.

. Выписка из трудовой книжки лиц, являющихся единоличным

исполнительным органом профессионального участника,

руководителем отдельного подразделения, осуществляющего

профессиональную деятельность (при совмещении различных видов

профессиональной деятельности), контролером или руководителем

отдела внутреннего контроля профессионального участника,

содержащая сведения о стаже работы, заверенная в установленном

нормативными правовыми актами Российской Федерации порядке.

. Справка о структуре уставного капитала с указанием количества,

категорий (типов) акций (долей), а также формы оплаты акций

(долей), составляющих уставный капитал заявителя, подписанная

должностным лицом и заверенная печатью заявителя.

. Для заявителя, являющегося некоммерческой организацией, -

справка о составе участников (учредителей) и величине взноса,

внесенного участниками в имущество некоммерческой организации на

момент подачи заявления. Указанные справки составляются на

момент подачи заявления.

. Для заявителя, являющегося акционерным обществом, - копии

документов, подтверждающих государственную регистрацию всех

выпусков акций общества, и последнего зарегистрированного отчета

об итогах выпуска акций, в соответствии с законодательством

Российской Федерации, засвидетельствованные нотариально.

. Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции и

отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью и печатью

аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего лицензию на

осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж,

внебюджетных фондов и инвестиционных институтов,

засвидетельствованные нотариально, с приложением

засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора, а

также расчет размера собственного капитала на последнюю отчетную

дату.

. Для заявителей, образованных после отчетной даты, - копии

бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, заверенные

подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора,

имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в

области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных

институтов, засвидетельствованные нотариально, с приложением

засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора, а

также справку о расчете размера собственного капитала на текущую

дату. При этом период времени между датой составления баланса и

датой подачи заявления не может превышать 30 дней.

. Документы (копии платежных поручений и (или) актов приема -

передачи имущества, акт оценки указанного имущества в случае

оплаты уставного капитала неденежными средствами или иные

документы), подтверждающие оплату уставного капитала заявителя.

Указанные документы представляются только юридическими лицами,

созданными в срок менее года до даты подачи заявления.

. Аналитические ведомости по счетам бухгалтерского учета 06

"Долгосрочные финансовые вложения" и 58 "Краткосрочные

финансовые вложения" с указанием наименования, количества и

балансовой стоимости финансового вложения.

. Выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней

структуре подразделений заявителя, осуществляющих

профессиональную деятельность, с указанием информации о

фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием

подразделений, занимаемых ими должностей и информации о работе

по совместительству, а также о наличии квалификационных

аттестатов Федеральной комиссии, подписанную должностным лицом и

заверенную печатью заявителя.

. Копии квалификационных аттестатов работников заявителя,

засвидетельствованные нотариально.

. Положение о внутреннем контроле, утвержденное в установленном

заявителем порядке.

. Копия платежных документов, подтверждающих уплату заявителем

лицензионного сбора, подписанная должностным лицом заявителя и

заверенная печатью заявителя и кредитной организации,

осуществившей платеж.

2. Требование к размеру собственного капитала, рассчитанного по методике

ФКЦБ России, которая заключается в следующем:

при расчете размера собственного капитала профессионального участника

из IV раздела бухгалтерского баланса («Капитал и резервы») вычитаются:

1)Целевое финансирование и поступления (не вычитаются

профессиональными участниками, являющимися некоммерческими

организациями).

2)Нематериальные активы по остаточной стоимости (за вычетом стоимости

сертифицированного программного обеспечения, используемого при

осуществлении профессиональной деятельности и учитываемого в составе

нематериальных активов).

3)Незавершенное строительство.

4)Собственные акции (доли, паи), приобретенные и (или) выкупленные у

акционеров (участников).

5)Задолженность участников (учредителей) по оплате уставного капитала.

6)Инвестиции в дочерние и зависимые общества.

7)Запасы.

8)Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем

через 12 месяцев после отчетной даты.

9)Векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам финансовых

вложений.

10)Раздел III бухгалтерского баланса ("Убытки").

11)Балансовая стоимость имущества профессионального участника,

являющегося предметом залога.

12)Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через

организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую

лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются участники

(акционеры, учредители, члены) профессионального участника.

13)Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через

организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую

лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются

организации, в уставном (складочном) капитале которых

профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций

(долей, паев).

14)Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный)

капитал организаций, в уставном (складочном) капитале которых

профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций

(долей, паев), за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 13.

15)Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный)

капитал, участников (акционеров, учредителей, членов)

профессионального участника за исключением ценных бумаг, указанных в

подпункте 12.

16)Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев), выпущенных

организациями, которые на момент подачи заявления ликвидированы или

признаны несостоятельными (банкротами) в установленном

законодательством Российской Федерации порядке.

17)Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение

12 месяцев после отчетной даты, в том случае, если она просрочена или

пролонгирована.

18)Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не

зарегистрированы в установленном законодательством Российской

Федерации порядке.

На момент подачи юридическим лицом заявления о выдаче (продлении)

лицензии и в течение всего срока действия лицензии размер его собственного

капитала должен быть не менее следующей величины:

. брокерская деятельность - 5 000 минимальных размеров оплаты

труда, установленных законодательством Российской Федерации (далее

- МРОТ) на дату расчета размера собственного капитала

профессионального участника;

. дилерская деятельность - 8 000 МРОТ на дату расчета размера

собственного капитала профессионального участника;

. деятельность по управлению ценными бумагами - 35 000 МРОТ на

дату расчета размера собственного капитала профессионального

участника;

. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 150

000 МРОТ, а после 1 января 2000 года - 200 000 МРОТ на дату

расчета размера собственного капитала профессионального участника;

. депозитарная деятельность - 75 000 МРОТ на дату расчета размера

собственного капитала профессионального участника;

. клиринговая деятельность - 100 000 МРОТ на дату расчета размера

собственного капитала профессионального участника.

При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов

профессиональной деятельности минимальный размер собственного капитала

профессионального участника определяется в соответствии с требованиями,

предъявляемыми к тому из видов деятельности, в отношение которого

установлен наибольший минимальный размер собственного капитала.

По согласованию с ФКЦБ иной лицензирующий орган вправе установить

особенности расчета собственного капитала профессионального участника рынка

ценных бумаг, лицензирование которых осуществляет.

3. Требование к сотрудникам организации и к штатному расписанию.

В штате организации должны быть:

. не менее одного специалиста по каждому виду профессиональной

деятельности и операциям на рынке ценных бумаг;

. контролер (обязательно любое высшее образование);

. сотрудник, отвечающий за ведение системы внутреннего учета и

внутренней отчетности;

Для контролера организация заявитель должна быть основным местом

работы. Из разъяснений Госналогслужбы РФ (письмо №ПВ-6-08/58 от 20 января

1997 года) основным местом работы считается та организация, где хранится

трудовая книжка работника и с которой он находится в трудовых отношениях.

Если физическое лицо помимо этого находится в трудовых отношениях с другими

организациями, то считается работающим в них по совместительству.

К 22 апреля 1999г. руководители, контролеры и специалисты организации

должны удовлетворять квалификационным требованиям ФКЦБ и иметь не менее чем

двухлетний стаж работы на должности руководителя или специалиста

подразделения, осуществляющего соответствующую профессиональную

деятельность, или в органах государственной власти, деятельность которых

связана с регулированием рынка ценных бумаг, или в саморегулируемой

организации, учредительные документы которой предусматривают

соответствующий вид профессиональной деятельности, получивших в

установленном порядке лицензию ФКЦБ. Согласно постановлению ФКЦБ России №28

от 2 октября 1997 г. квалификационные требования включают: наличие высшего

образования; успешное прохождение базового квалификационного экзамена;

успешное прохождение специализированного экзамена для соответствующей

профессиональной деятельности.

Этим требованиям должны удовлетворять:

а) должностное лицо, выполняющее функции единоличного

исполнительного органа в организации, осуществляющей один из видов

профессиональной деятельности, или не менее половины членов

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8